一、证券公司管理办法（论文文献综述）
中国证券业协会[1]（2021）在《专题报告之一:2020年中国证券公司合规管理发展综述 第一章 2020年中国证券公司合规管理概况》文中研究说明第一节2020年证券公司台规管理基本情况从2017年中国证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）和中国证券业协会发布《证券公司合规管理实施指引》（以下简称《指引》）以来,证券行业经历了近4年的实践,合规管理体系更加成熟,合规管理的重要性显着提高,合规管理工作成效显着。2020年,证券公司积极贯彻新《证券法》的要求,进一步落实《办法》和《指引》,秉承"合规创造价值、合规人人有责"的理念,持续推进合规文化建设,培育全员合规意识,不断完善合规管理体系。
刘丹冰,许青伟[2]（2021）在《我国金融市场流动性监管法律制度的创新与演进——从“守住不发生系统性风险底线”说起》文中进行了进一步梳理从防范系统性风险角度,对2008年国际金融危机反思的直接成果就是建立国际统一流动性监管标准,将流动性监管置于与资本监管同样重要的地位。回顾微观审慎监管向宏观审慎监管与微观审慎监管并重转变中我国流动性监管法律制度的演进过程,有利于发现问题、更好前行。我国流动性监管法律制度的从无到有,是一个后发国家制度模仿与创新的过程,更是维护金融安全、守住不发生系统性风险底线的坚持与努力。我国现行流动性监管制度体系,主要以较低层次规章和规范性文件为载体,存在政策依据过多、法律依据不足、不能适应当下金融市场深度融合等问题。为此,从进一步改革现行监管体制、使其更好适应我国金融市场深度融合、综合经营改革需求的角度,制定、修订相关金融法律,规定流动性监管统一规则与指标。
王敏[3]（2021）在《证券公司适当性义务研究》文中认为随着证券市场的不断发展,证券产品复杂化、专业化和创新化的特点越来越凸显,投资者在进行证券产品交易时对证券公司的依赖性也不断加强。但是投资者与证券公司之间往往存在着信息不对称的情况,投资者所购买的证券产品或接受的服务可能与自身的风险承受能力不匹配,从而导致自身合法权益受损。为了平衡投资者与证券公司之间的风险与责任分配,证券公司需要承担相应的责任,履行适当性义务,来保护投资者的合法权益。我国的证券公司适当性义务起步较晚,虽然2020年3月1日开始施行的《证券法》中对其进行了规定,且其他行政法规、部门规章以及自律组织规范中均有规定,但仍存在一些问题,诸如适当性义务的内容规定比较分散、一般性原则缺失及法律责任规定不明确等,需要从发展自身和借鉴吸收两个方面来完善,做到“以我为主,为我所用”,构建具有中国特色的证券公司适当性义务法律体系。本文首先通过对证券公司适当性义务的概念、内容、法律定位以及理论基础（包括招牌理论、特殊境况理论、买者自负理论）进行论述,其中关于法律地位有不同的观点,有的观点认为其是一项诚信义务,但笔者认为其是证券公司的一项法定义务;其次通过实证分析的研究方法归纳出司法实践中的相关案例,借以总结出证券公司在履行适当性义务过程中存在的问题,诸如在“徐建芬案”与“徐文元案”中同样是证券公司未完全履行适当性义务,但是不同法院在判决双方之间的责任承担比例时却存在不同的标准,笔者建议加快设立统一的损害赔偿标准,确保双方之间责任承担的合理性。继而通过比较分析的研究方法对美国、欧盟以及日本相关的法律规定进行梳理,通过借鉴其多种救济渠道并存的方式、灵活的投资者分类标准及明确的法律责任,为完善我国证券公司适当性义务的相关内容提供借鉴。最后通过厘清其与告知说明义务的关系来明确司法实践中对适当性义务的定位。笔者认为前者最重要的内容是将合适的证券产品提供给合适的投资者,它是履行告知说明义务的前提,若证券公司没有进行适当性匹配,即使对产品的信息和风险进行再多的披露和说明也是无益的。同时将是否履行了该义务及因果关系的证明责任划分给证券公司,平衡了证券公司与投资者之间证明责任的分配,实现实质上的公平;笔者认为还应明确证券公司违反适当性义务时,应承担的民事责任为过错推定责任,由此来为司法机关应对涉证券公司适当性义务的诉讼案件提供明确依据,规范证券公司的经营行为,保护投资者的合法权益,推动形成公开、公平、公正的证券市场环境和市场秩序。
徐媖梓[4]（2021）在《A证券公司内部控制问题研究》文中指出随着当前经济的飞速发展和金融市场的日益规范,证券行业成为了金融市场上的领军者。证券公司的平稳高效运行有利于其在行业内稳定根基,也有利于其在市场潮流中不随波逐流,更有利于推动整个金融市场的发展。加强证券公司的内部控制管理不仅能够提升公司自身的发展能力,也能够为整个中国经济的建设贡献力量。因此,对证券公司内部控制问题的探讨有着重大意义,我们必须将证券公司内部控制管理放在重要着力点上,并将其问题的研究进行重点把握。在此背景下,笔者选取了一家在全国都具有较大影响力,并且已经上市的综合类证券公司作为主要研究点。本文以A证券公司为主体,以国内外的内部控制研究现状为背景,以内部控制管理知识作为研究理论指导,以COSO内部控制框架的五要素为研究理论基础,概述了A公司内部控制管理的现状,分析了A公司内部控制管理上现存的问题,包括内部控制环境不够健全、风险识别与评估体制缺乏有效性、控制活动效果不够理想、信息与沟通不够畅通、内部监督机制发展流于形式等一系列问题。并针对这些问题对公司内控体系进行优化以及改进,提出了建立良好的内部控制环境、强化风险评估机制的有效性、提升内部控制活动效果、健全信息与沟通机制、强化内部控制的监督力度等建议。其中,以A证券公司新兴业务的机构客户专用系统服务业务为重点,以A证券公司传统业务的债券业务、自营业务、咨询业务等为例,从内部控制的角度出发,对公司业务的现状以及事前、事中、事后控制活动情况进行了分析,找出了内部控制管理上存在的问题,从而有针对性地提出了优化和完善建议。通过本文的研究,笔者认为证券公司要想减少风险给公司带来的负面影响,就必须加强对风险的防范与规避管理,加强对内部控制管理的关注程度,并将公司的内部控制体系的完善放在重要位置上。本文通过探讨A证券公司内部控制问题,从内部控制五个要素的角度分别提出了改进建议,有助于该公司风险指标的切实改良,有助于该公司内部控制体系的优化,有助于该公司健康有序的发展。同时,为我国证券行业在内部控制领域的研究提供了实际案例探讨,以期对全行业内部控制的管理提供一定的参考价值和借鉴意义。
焦海静[5]（2021）在《A证券公司员工薪酬体系优化研究》文中提出近年来,中国证券行业经历了从小到大、从无序到规范的坎坷进程,进入了相对快速稳定的发展阶段。证券行业属于资本密集型、知识密集型、人才密集型行业,高素质人才队伍是行业发展的核心力量。目前,证券行业人才队伍逐步呈现年轻化、专业化特点,人才流动性也不断增强,为证券公司引才留才带来了较大困难。薪酬激励机制是影响证券行业人才流动的重要因素,而科学合理的薪酬体系对于吸引人才、激励人才、留住人才具有重要作用。本文以A证券公司为例进行实证研究,引入赫茨伯格双因素理论、马斯洛需求层次理论、弗鲁姆期望理论等作为研究的理论基础,深入分析A证券公司员工队伍分布及薪酬体系现状,并通过对部分业务条线员工的随机访谈、实地调研等,总结提炼了证券公司薪酬体系方面存在的突出问题及其背后动因。研究发现,A证券公司存在员工薪酬水平普遍较低、薪酬结构不合理、薪酬体系过于复杂、考核执行不到位、福利体系及中长期激励措施不足等诸多问题,这一定程度上导致员工职业满意度低、人才流失率高等,影响了企业的长远发展。针对以上问题,论文提出了A证券公司员工薪酬体系优化原则及具体路径,从岗位职级体系、固定薪酬体系、绩效奖励、福利等方面明确了员工薪酬体系的优化方案,以期对行业相关公司提供一定参考和借鉴。
侯晓佳[6]（2021）在《HF证券营业部合规管理评价研究》文中研究指明金融行业发展快,收益高,但风险也高。证券公司作为其中一员,经营过程也面临着高风险。近年来,监管不断加大力度规范证券公司的经营行为,降低运营的风险,对于严重违规者将采取严格的惩罚,甚至是法律的制裁。因此,证券公司越来越重视合规管理工作,防范合规风险的发生,寻求发展的同时加大了合规管理的要求。我国的大型券商由于人力,财力,物力的极大保障,且有朝前的合规意识,建立起了较为完善的合规管理体系,但对于发展时间较短的中小券商来说,合规管理工作才刚起步,应尽快提升自身的合规管理能力,以适应不断创新,监管不断严格的证券市场的发展。证券营业部由于其业务占比大,人员占比重等因素,也成为了证券公司所面临的的风险中最基本的风险,因此营业部配备了相应的合规专员进行营业部的合规管理工作,防范、化解和处理营业部合规风险的发生。作为证券公司合规管理工作重要的一部分-营业部的合规管理工作,建立科学的证券营业部合规管理评价体系,客观、公正地对其进行评价研究,对促进证券公司以及整个行业的健康发展具有重要的意义。本文首先介绍了合规管理的基本概念和理论,国内外证券公司营业部合规管理的评价研究情况;接下来阐述了HF证券营业部的合规管理情况,提出了研究的思路及方法;然后以HF证券营业部的合规管理为研究主题,结合国内外的合规管理理论与实践成果,结合营业部日常合规管理工作,构建了HF证券营业部的合规管理评价指标体系,并且运用层次分析法对其进行了定量分析,并针对分析结果找到了营业部合规管理的问题,并提出了相应的改进措施。HF证券是一家全国性的证券经营机构,自身营业部的合规管理工作所暴露的问题也具有一定代表性,本文以HF证券营业部的合规管理工作为案例进行评价研究,对于其他证券营业部的合规管理评价也有一定的借鉴意义。
管淑慧[7]（2021）在《国有企业内部审计职能定位与升级路径》文中认为当前,许多国有企业都建立了包含内部审计的现代企业管理制度。但是国有企业的内部审计工作还存在一些问题。在国家相关政策下,国有企业的内部审计面临着升级的挑战。文章分析了当前国有企业内部审计职能定位与升级中存在的问题,并提出了国有企业应当改善内部审计形象、细化职能定位、注重内外部风险的管控、建立新型增值型内部审计体系,以切实提高国有企业的整体效益。
刘仁根[8]（2021）在《Z证券公司债券承销业务管理优化研究》文中研究表明随着近年来国内债券市场大力发展以及新品种试点,债券市场发展速度来到新的高度,而在债券融资市场当中占有较大比重的公司债券承销业务更是得到了很多法规政策的支持。Z证券的大投行业务部下的债券承销业务总量自2015年开始逐渐扩大,但是整体的公司债券承销业务的管理、质量还是存在诸多的问题。2015年以来公司每年平均有三只公司债券出现取消发行的情况。本文以Z证券公司债券承销业务管理为研究对象,在国内外文献综述的基础上,采用SWOT分析法分析了Z证券公司债券承销业务面临的环境。运用内部控制和项目管理理论研究了Z证券公司债券承销业务的现状与问题。基于上述理论,设业务人员管理、业务整体管理、业务不同阶段管理为自变量,债券承销业务综合管理能力为因变量,分析了自变量与因变量之间的相关性。本文根据访谈和问卷获得的数据和信息,结合公司实际情况,分析归纳出Z证券公司债券承销业务当前存在业务人员管理不足、缺乏有效整体管理及各阶段管理落实不到位的问题,并运用上述理论分析了问题产生的主要原因。依据相关理论,针对问题及其原因提出规范招聘加强培训、重塑高效业务机制并提升执业能力及加大业务资源投入并加强风险管理的优化方案。根据优化方案提出配套实施计划与保障措施,以提升公司的债券承销业务的管理水平。
花静[9]（2020）在《HL证券公司经纪人管理问题及对策研究》文中研究表明经央行批准,上海证券交易所于1990年11月26日成立,开启了中国资本市场,到现在已经将近30年的时间了。证券行业是一个刚刚发展起来的行业,当资本市场发展到一定阶段时才会出现,经纪人是证券公司的主要业务活动来源,也是一个证券公司得以经营的基础。随着经济的发展、社会的进步,证券产业的竞争也越来越激烈,这个时候,证券公司需要通过高效的经纪人管理方法,实现将本公司向精细化和高效化的方向发展。证券公司与目标客户间沟通的纽带和桥梁就是经纪人,证券经纪人以客户需求作为依据,向客户提供服务。这就要求,证券公司一定要将其内部经纪人管理系统进行构建和完善。而证券公司现在面临的主要困扰,就是如何打造一个竞争能力强的经纪人队伍,实现人才管理中绩效考核的公正、公开,经纪人的有效管理对于证券公司市场竞争力的增强有着极为重要的积极作用,对于一个证券企业对市场机遇的把握与利用,对市场占有度的提高,对证券企业盈利水平的提升等方面有着极为重要的影响作用。本文选择HL证券公司经纪人管理作为研究对象。通过学习委托代理理论,激励理论等相关理论,通过麦肯锡7S模型分析HL证券公司的现状,分析目前公司对证券经纪人管理面临的环境,同时分析说明公司在证券经纪人管理方面存在的四个问题:经纪人的人力资源管理不合理,专业能力水平有高低;绩效政策陈旧;激励机制不佳;风控意识不足。在说明问题的同时,分析了问题产生的原因以及改进的要点。为了解决HL证券公司经纪人管理中遇到的问题,结合国内外公司对证券经纪人管理的成功经验,运用多种研究方法和研究工具,给出了解决发现问题的四个策略,包括建立健全经纪人的招聘与培训体系;重新调整绩效考核指标,并对考核指标权重进行完善;重视员工的职业发展,对员工有效激励;有效的风险控制。为了保障相关优化策略起到实效,文章最后也规划了相应的保障措施,包括对信息管理系统的建设提出了优化目标,通过团队化建设来强化经纪人管理两个方面的内容。
朱军[10]（2020）在《Z证券公司股票期权经纪业务全面风险管理研究》文中进行了进一步梳理中国金融市场日臻成熟,投资者日益增长的资产管理需要,对市场层次、交易规则、交易品种提出了更高的要求。2015年,我国国内首只股票期权50ETF期权正式上市交易。股票期权业务具有杠杆性、跨期性等复杂特征,具有投机、套利、套期保值等风险管理功能,上市以来,市场交易数量、合约持仓量、投资者开户数量不断上升,充分反映了市场对该品种的认可与迫切需求。针对目前中国证券业市场,中国证券业协会提出了“全员”、“全风险”和“全流程”的全面风险控制管理要求。因此管理者既要抓住发展机遇、努力开拓业务、增加收入、提高市场排名、业务管理满足客户需求,又要不断增强业务运行的危机意识,建立健全完善的风险防范预警机制,不断提高风险监控、风险防范、风险识别、风险化解的能力,确保业务合规、有序、健康的运行。本文以全面风险管理为理论支撑,借鉴社会科学法则海恩法则与瑞士奶酪法则在在其他行业的应用以及在风险管理方面的启示,从全面风险管理框架八个方面分析了 Z证券公司股票期权经纪业务的风险管理现状,判断目前风险管理工作是否符合海恩法则、瑞士奶酪法则要求,识别风险管理中存在的不足。通过分析,发现Z证券公司存在着部门之间摩擦较多、部门间相互推卸责任、机构间协调不畅、组织不力、工作效率低下,风险管理人员缺少、风险控制未形成纵向体系化、缺乏具有针对性的风险评估制度、风险评估过于简单等缺点。为了达到研究的严谨与深入,本文采用了流程分析法、现场检查、人员访谈、问卷调查、结合实际风险事件数据等方法对Z证券公司股票期权经纪业务风险进行进一步识别。根据股票期权经纪业务的实际运行情况、结合公司的管理标准,设置了业务发生频率、风险发生频率、风险发生损失三个指标,对Z证券公司股票期权业务运行风险进行了评估,针对股票期权关键业务风险,提出制度上规范业务流程,明确各业务细节及岗位职责,加强人员监督,加强对业务的审核;增强系统控制,减少人工干预;注重加强人员培训,确保熟悉业务规则等相应的风险应对措施。资源管理机制、完善公司风险管理系统建设、加强人力资源系统建设、加强公司员工内部及与客户之间交流、完善风险管理绩效考核、完善公司内部控制制度、加强事后督导检查等保障措施。在制度、组织结构、人员、系统、文化等方面不断加强建设,努力建立健全与其相适应的全面风险管理体系。本文在理论运用及创新性见解的提出两个方面进行了创新。对相关理论的运用方面,除了 COSO全面风险管理理论外,还借鉴引用了社会科学法则,理论基础坚实;在创新性见解方面,在对Z公司股票期权经纪业务全面风险管理进行分析,进一步风险识别、评估、应对,提出完善方案及保障措施时,多个事项均是与本人工作息息相关,结合本人工作经历,通过独立设计问卷等方法获取准确详细的风险数据,作为中型券商,Z证券公司人员、制度、系统以及管理所面临的问题具有很强的代表性,研究数据对行业其它公司的风险管理有较大的借鉴与帮助作用,对丰富企业风险管理理论提供了实践及指导意义。
二、证券公司管理办法（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、证券公司管理办法（论文提纲范文）
（2）我国金融市场流动性监管法律制度的创新与演进——从“守住不发生系统性风险底线”说起（论文提纲范文）
| 一、防范系统性风险提出的我国金融市场流动性监管法律制度的回顾 |
| 二、微观审慎监管下我国金融市场流动性监管法律制度的创设与演进 |
| (一)我国金融监管从微观管理到微观审慎监管的转变 |
| (二)中国人民银行统一管理下流动性管理的零星规范 |
| (三)分业监管体制确立过程中流动性管理的特点与演进 |
| 1.我国分业监管体制确立中流动性管理的分工与监管机关 |
| 2.对银行市场及其金融机构的流动性监管 |
| 3.对证券市场及其金融机构的流动性监管 |
| 4.对保险市场及其金融机构的流动性监管 |
| 三、宏观审慎监管与微观审慎监管并重下我国金融市场流动性监管专门法律制度的创新与演进 |
| (一)2008年之前的检讨与创新背景 |
| (二)商业银行流动性监管专门法律制度的创新与演进 |
| (三)证券市场流动性监管法律制度的创新与演进 |
| (四)保险市场流动性监管法律制度的创新与演进 |
| 四、我国金融市场流动性监管法律制度演进的总结 |
| 五、我国金融市场流动性监管法律制度创新与演进中存在的问题与对策 |
| (一)我国金融市场流动性监管法律制度创新与演进中存在的问题 |
| (二)完善我国金融市场流动性监管法律制度的对策 |
（3）证券公司适当性义务研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 引言 |
| 1.1 研究背景和意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外文献综述 |
| 1.2.1 国内研究现状 |
| 1.2.2 国外研究现状 |
| 1.2.3 文献评述 |
| 1.3 研究内容与方法 |
| 1.4 主要工作和创新 |
| 1.5 论文的基本结构 |
| 第2章 证券公司适当性义务概述 |
| 2.1 证券公司适当性义务的概念 |
| 2.2 证券公司适当性义务的内容 |
| 2.3 证券公司适当性义务的法律定位 |
| 2.4 证券公司适当性义务的理论基础 |
| 2.4.1 招牌理论 |
| 2.4.2 特殊境况理论 |
| 2.4.3 买者自负理论 |
| 2.5 小结 |
| 第3章 证券公司适当性义务的法律规定分析及实证分析 |
| 3.1 证券公司适当性义务的法律规定现状 |
| 3.2 证券公司适当性义务存在的法律问题 |
| 3.2.1 法律规定的内容较为分散 |
| 3.2.2 法律规定中一般性原则缺失 |
| 3.2.3 法律责任不明确 |
| 3.3 证券公司适当性义务的实证分析 |
| 3.3.1 证券公司适当性义务案件的统计分析 |
| 3.3.2 证券公司适当性义务实证分析结论 |
| 3.4 小结 |
| 第4章 证券公司适当性义务的国外经验及启示 |
| 4.1 美国的证券公司适当性义务之规定 |
| 4.2 欧盟的证券公司适当性义务之规定 |
| 4.3 日本的证券公司适当性义务之规定 |
| 4.4 对于我国证券公司适当性义务的启示 |
| 4.5 小结 |
| 第5章 完善证券公司适当性义务的法律体系及实践对策 |
| 5.1 统一分散法规 |
| 5.2 将信义义务作为一般性原则纳入法律 |
| 5.3 完善相应的法律责任 |
| 5.4 证券公司适当性义务的实践对策 |
| 5.4.1 明晰证券公司适当性义务的法律定位 |
| 5.4.2 明确证券公司适当性义务的适用范围 |
| 5.4.3 建立统一的损害赔偿标准 |
| 5.5 小结 |
| 结论与展望 |
| 1、结论 |
| 2、展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文和其它科研情况 |
（4）A证券公司内部控制问题研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 选题意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国外研究现状 |
| 1.2.2 国内研究现状 |
| 1.3 研究内容与方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 论文创新点与难点 |
| 第2章 内部控制理论概述 |
| 2.1 内部控制理论综述 |
| 2.1.1 内部控制的内涵 |
| 2.1.2 内部控制的目标 |
| 2.1.3 内部控制的要素 |
| 2.2 证券公司内部控制理论 |
| 2.2.1 证券公司内部控制的定义 |
| 2.2.2 证券公司内部控制的目标 |
| 2.2.3 证券公司内部控制的原则 |
| 2.2.4 证券公司内部控制体系的构成 |
| 第3章 A证券公司内部控制的现状 |
| 3.1 A证券公司背景及介绍 |
| 3.2 A证券公司的经营情况 |
| 3.3 A证券公司的内控制度 |
| 3.4 A证券公司内部控制现状 |
| 3.4.1 内部控制环境现状 |
| 3.4.2 风险识别与评估现状 |
| 3.4.3 控制活动与措施现状 |
| 3.4.4 信息沟通与反馈现状 |
| 3.4.5 监督与评价现状 |
| 第4章 A证券公司内部控制存在的问题 |
| 4.1 内部控制环境不够健全 |
| 4.1.1 治理结构与组织架构不够合理 |
| 4.1.2 决策机制与管理体系不够完善 |
| 4.1.3 企业文化与人才政策不够理想 |
| 4.2 风险识别与评估体制缺乏有效性 |
| 4.2.1 风险评估手段不够健全 |
| 4.2.2 风险管理程序不够完善 |
| 4.3 控制活动效果不够理想 |
| 4.3.1 防范与化解风险措施不够完善 |
| 4.3.2 授权与审批控制措施不够完善 |
| 4.3.3 机构客户业务存在的问题 |
| 4.4 信息与沟通不够畅通 |
| 4.5 内部监督机制发展流于形式 |
| 4.5.1 监督管理手段更新缓慢 |
| 4.5.2 监控系统存在缺陷 |
| 4.5.3 监测体系建设速度不满足要求 |
| 第5章 完善A证券公司内部控制的建议 |
| 5.1 建立良好的内部控制环境 |
| 5.1.1 建立健全的治理结构和组织架构 |
| 5.1.2 改进决策机制与管理体系 |
| 5.1.3 完善人力资源管理制度 |
| 5.1.4 加强企业文化建设 |
| 5.2 强化风险评估机制的有效性 |
| 5.2.1 增加风险评估手段 |
| 5.2.2 完善风险管理程序 |
| 5.3 提升内部控制活动效果 |
| 5.3.1 切实加强防范与化解风险措施 |
| 5.3.2 严格规范授权与审批控制程序 |
| 5.3.3 机构客户业务的改进建议 |
| 5.4 健全信息与沟通机制 |
| 5.5 强化内部控制的监督力度 |
| 5.5.1 及时更新监督管理手段 |
| 5.5.2 实现监控系统升级 |
| 5.5.3 加快监测体系建设 |
| 第6章 研究结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 研究不足与展望 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 作者简介 |
| 攻读硕士学位期间研究成果 |
（5）A证券公司员工薪酬体系优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 关于薪酬及其研究趋势的相关研究 |
| 1.2.2 关于薪酬激励的研究 |
| 1.2.3 关于薪酬体系的研究 |
| 1.2.4 总体评价 |
| 1.3 研究思路和方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 研究内容和论文框架 |
| 1.5 创新之处 |
| 第2章 相关概念及理论 |
| 2.1 相关概念 |
| 2.1.1 薪酬概念 |
| 2.1.2 宽带薪酬 |
| 2.1.3 全面薪酬 |
| 2.2 相关理论 |
| 2.2.1 赫茨伯格双因素理论 |
| 2.2.2 马斯洛需求层次理论 |
| 2.2.3 弗鲁姆的期望理论 |
| 第3章 A证券公司员工薪酬体系现状分析 |
| 3.1 A证券公司简介 |
| 3.2 A证券公司员工分布及薪酬体系 |
| 3.2.1 员工基本情况 |
| 3.2.2 公司薪酬体系调整历史 |
| 3.2.3 现行薪酬体系 |
| 3.3 A证券公司员工薪酬体系存在的问题和原因分析 |
| 3.3.1 薪酬满意度调查 |
| 3.3.2 薪酬体系存在的问题 |
| 3.3.3 薪酬问题原因分析 |
| 3.4 小结 |
| 第4章 A证券公司员工薪酬体系优化方案 |
| 4.1 A证券公司员工薪酬体系优化原则及思路 |
| 4.1.1 A证券公司薪酬战略的确定 |
| 4.1.2 A证券公司员工薪酬体系优化原则 |
| 4.1.3 A证券公司员工薪酬体系优化思路 |
| 4.2 A证券公司员工薪酬体系优化内容 |
| 4.2.1 优化薪酬结构,合理调整人均薪酬投入 |
| 4.2.2 进行岗位序列梳理,优化职级体系 |
| 4.2.3 优化考核指标,加强考核结果的应用,加强中长期激励建设 |
| 4.2.4 引进企业年金机制,启动弹性福利计划 |
| 4.3 A证券公司员工薪酬体系优化效果 |
| 4.4 小结 |
| 第5章 A证券公司薪酬体系优化方案的实施保障 |
| 5.1 加强薪酬体系优化执行的组织保障 |
| 5.2 完善薪酬制度 |
| 5.3 完善绩效考核制度 |
| 5.4 加强企业文化建设 |
| 第6章 结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 不足与研究展望 |
| 6.2.1 不足 |
| 6.2.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 附录A 薪酬满意度调查 |
| 致谢 |
（6）HF证券营业部合规管理评价研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 选题背景 |
| 1.2 研究目的与意义 |
| 1.2.1 研究目的 |
| 1.2.2 研究意义 |
| 1.3 国内外合规管理及评价研究综述 |
| 1.3.1 国外合规管理研究综述 |
| 1.3.2 国内合规管理研究综述 |
| 1.3.3 合规管理评价研究综述 |
| 1.4 研究方法与研究内容 |
| 1.4.1 研究方法 |
| 1.4.2 主要研究内容 |
| 第二章 合规管理理论 |
| 2.1 合规管理相关概念 |
| 2.1.1 合规 |
| 2.1.2 合规风险 |
| 2.1.3 合规管理 |
| 2.2 合规管理相关理论 |
| 2.3 国内外合规管理发展历程 |
| 2.3.1 国外合规管理发展历程 |
| 2.3.2 国内合规管理发展历程 |
| 第三章 HF证券营业部合规管理现状 |
| 3.1 HF证券及营业部简介 |
| 3.2 HF证券营业部合规管理目标、体系及制度 |
| 3.3 HF证券营业部合规运营状况 |
| 3.4 HF证券营业部合规管理工作概况 |
| 第四章 HF证券营业部的合规管理评价 |
| 4.1 HF证券营业部合规管理评价的原则及其影响因素 |
| 4.1.1 HF证券营业部合规管理评价的原则 |
| 4.1.2 HF证券营业部合规管理评价影响因素 |
| 4.2 HF证券营业部合规管理评价指标体系的设立 |
| 4.3 HF证券营业部合规管理评价 |
| 4.3.1 层次分析法的原理 |
| 4.3.2 层次分析法的步骤 |
| 4.3.3 HF证券营业部合规管理评价过程 |
| 第五章 HF证券营业部合规管理评价结果分析及改进措施 |
| 5.1 HF证券营业部合规管理一级指标评价结果 |
| 5.2 HF证券营业部合规管理二级指标评价结果及改进措施 |
| 5.3 HF证券营业部合规管理目标层评价结果及改进措施 |
| 第六章 总结与展望 |
| 6.1 本文总结 |
| 6.2 研究的局限性与未来的研究方向 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（7）国有企业内部审计职能定位与升级路径（论文提纲范文）
| 0 引言 |
| 1 国有企业内部审计职能定位与升级面临的挑战和难题 |
| 1.1 职能定位模糊，业务层级较低 |
| 1.2 内部审计的权威性不够，没有形成一致的认同度 |
| 1.3 内部审计的职能定位和升级将面临文化与认知的挑战 |
| 2 国有企业内部审计职能定位与升级路径分析 |
| 2.1 细化审计职能定位，构建增值型审计业务体系 |
| 2.2 塑造内部审计形象，使增值型审计身份得到认同 |
| 2.3 扩大风险控制范围，提高增值型审计的风险管控能力 |
| 3 结束语 |
（8）Z证券公司债券承销业务管理优化研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景与研究意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 选题意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国外研究现状 |
| 1.2.2 国内研究现状 |
| 1.2.3 研究现状评述 |
| 1.3 理论基础 |
| 1.3.1 内部控制理论 |
| 1.3.2 项目管理理论 |
| 1.4 主要研究内容与技术路线 |
| 1.4.1 主要研究内容 |
| 1.4.2 研究技术路线 |
| 1.5 研究方法与创新点 |
| 1.5.1 研究方法 |
| 1.5.2 创新点 |
| 第2章 Z证券公司债券承销业务现状与SWOT分析 |
| 2.1 Z证券公司债券承销业务现状 |
| 2.1.1 公司概况 |
| 2.1.2 公司经营情况 |
| 2.2 SWOT分析 |
| 2.2.1 优势分析 |
| 2.2.2 劣势分析 |
| 2.2.3 机遇分析 |
| 2.2.4 威胁分析 |
| 2.2.5 综合分析 |
| 第3章 Z证券公司债券承销业务管理问题的综合分析 |
| 3.1 公司深度访谈与分析 |
| 3.1.1 访谈设计 |
| 3.1.2 访谈成果分析 |
| 3.2 问卷调查设计与分析 |
| 3.2.1 问卷调查设计 |
| 3.2.2 问卷调查分析 |
| 3.3 问题分析 |
| 3.3.1 业务人员管理不足 |
| 3.3.2 业务缺乏有效整体管理 |
| 3.3.3 业务不同阶段管理落实不到位 |
| 3.4 原因分析 |
| 3.4.1 人员招聘不规范以及业务再培训不足 |
| 3.4.2 业务职能发挥未最大化且业务职责不明晰 |
| 3.4.3 资源投入不足且缺乏业务风险管理 |
| 第4章 Z证券公司债券承销业务管理问题的改进方案设计 |
| 4.1 规范业务招聘并加强培训 |
| 4.1.1 规范招聘并建立员工无障碍发展通道 |
| 4.1.2 加强岗前岗后培训 |
| 4.2 建立高效业务机制并提升业务执业能力 |
| 4.2.1 建立高效业务机制并明确各级职责 |
| 4.2.2 压实业务知识基础并提升业务执业能力 |
| 4.3 加大业务资源投入并加强业务风险管理 |
| 4.3.1 加大资源投入 |
| 4.3.2 提升管理意识并加强风险管理 |
| 4.4 优化前后对比与预期效果分析 |
| 4.4.1 优化前后对比 |
| 4.4.2 预期效果分析 |
| 第5章 实施计划与保障措施 |
| 5.1 实施计划 |
| 5.1.1 实施目标与原则 |
| 5.1.2 实施办法与程序 |
| 5.2 实施保障 |
| 5.2.1 资源保障 |
| 5.2.2 制度保障 |
| 第6章 结论与展望 |
| 6.1 结论 |
| 6.2 不足之处 |
| 6.3 未来展望 |
| 参考文献 |
| 附录 |
（9）HL证券公司经纪人管理问题及对策研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究综述 |
| 1.2.1 国外研究综述 |
| 1.2.2 国内研究综述 |
| 1.2.3 国内外研究述评 |
| 1.3 研究的框架和思路 |
| 1.3.1 研究目标 |
| 1.3.2 研究内容 |
| 1.3.3 研究方法 |
| 1.4 创新之处 |
| 第2章 概念界定与相关理论 |
| 2.1 概念界定 |
| 2.1.1 经纪人与证券经纪人 |
| 2.1.2 证券经纪人与投资顾问 |
| 2.2 相关理论 |
| 2.2.1 委托代理理论 |
| 2.2.2 麦肯锡7S模型 |
| 2.2.3 激励理论 |
| 第3章 HL证券公司经纪人管理现状与问题分析 |
| 3.1 HL证券公司简介 |
| 3.1.1 证券公司总体概况 |
| 3.1.2 证券经纪业务概况 |
| 3.2 麦肯锡7S模型分析HL证券公司经纪人管理现状 |
| 3.2.1 管理结构 |
| 3.2.2 人员情况 |
| 3.2.3 相关制度 |
| 3.2.4 人员技能 |
| 3.2.5 战略目标 |
| 3.2.6 管理风格 |
| 3.2.7 价值观 |
| 3.3 HL证券公司经纪人管理主要问题分析 |
| 3.3.1 人力资源管理不合理 |
| 3.3.2 绩效政策陈旧 |
| 3.3.3 激励机制不佳 |
| 3.3.4 风控意识不足 |
| 第4章 国内外证券经纪人管理经验的启示 |
| 4.1 国外证券经纪人管理介绍 |
| 4.1.1 美林证券经纪人管理方式 |
| 4.1.2 爱德华琼斯经纪人管理方式 |
| 4.2 国内证券经纪人管理介绍 |
| 4.2.1 九州证券经纪人管理方式 |
| 4.2.2 西南证券经纪人管理方式 |
| 4.3 国内外证券经纪人管理启示 |
| 第5章 解决HL经纪人管理问题的主要对策及保障措施 |
| 5.1 建立完善的经纪人招聘与培训体系 |
| 5.1.1 完善经纪人招聘体系 |
| 5.1.2 完善经纪人培训制度 |
| 5.2 建立更合理的绩效政策 |
| 5.2.1 绩效政策的目标 |
| 5.2.2 绩效政策改进 |
| 5.3 有效激励员工 |
| 5.3.1 精神激励方面 |
| 5.3.2 物质激励方面 |
| 5.4 风险控制 |
| 5.4.1 完善证券经纪人管理细则 |
| 5.4.2 加强公司客户信息管理 |
| 5.4.3 对客户回访的加强 |
| 5.5 策略实施的保障措施 |
| 5.5.1 信息管理系统优化 |
| 5.5.2 团队化管理 |
| 第6章 结论 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 致谢 |
（10）Z证券公司股票期权经纪业务全面风险管理研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 绪论 |
| 1.1 选题背景 |
| 1.1.1 国际市场期权的发展历程 |
| 1.1.2 国内市场期权的发展现状 |
| 1.1.3 国内证券公司风险管理的金融法制环境 |
| 1.2 研究的目的与意义 |
| 1.3 论文思路及框架结构 |
| 1.4 论文的研究方法 |
| 1.5 创新点 |
| 2 相关理论与文献综述 |
| 2.1 全面风险管理理论 |
| 2.1.1 全面风险管理的概念和发展 |
| 2.1.2 COSO全面风险管理框架 |
| 2.2 风险管理的相关法则 |
| 2.2.1 海恩法则 |
| 2.2.2 瑞士奶酪法则 |
| 2.3 相关文献 |
| 2.3.1 国外风险管理相关文献 |
| 2.3.2 国内关于证券公司风险管理的文献 |
| 2.3.3 文献综评 |
| 3 Z证券公司股票期权经纪业务风险管理现状 |
| 3.1 Z证券公司概况 |
| 3.1.1 Z证券公司现状 |
| 3.1.2 Z证券公司股票期权经纪业务整体现状 |
| 3.2 Z证券公司股票期权经纪业务风险管理的发展 |
| 3.2.1 制度方面 |
| 3.2.2 系统、人员配置、政策制定等方面 |
| 3.3 Z证券公司股票期权经纪业务风险管理现状分析 |
| 3.3.1 内部环境 |
| 3.3.2 目标制定 |
| 3.3.3 事件识别 |
| 3.3.4 风险评估 |
| 3.3.5 风险应对 |
| 3.3.6 控制活动 |
| 3.3.7 信息与沟通 |
| 3.3.8 监控 |
| 4 对Z证券公司股票期权经纪业务风险识别与评估 |
| 4.1 识别各级风险 |
| 4.1.1 流程风险分析 |
| 4.1.2 问卷调查 |
| 4.1.3 现场检查 |
| 4.1.4 实际风险事件 |
| 4.2 风险评估 |
| 4.2.1 风险评估标准 |
| 4.2.2 风险评估方法 |
| 4.2.3 关键风险评估结果 |
| 5 Z证券公司风险管理改进方案及保障措施 |
| 5.1 目标 |
| 5.2 路径 |
| 5.3 改进方案 |
| 5.3.1 关键风险应对措施 |
| 5.3.2 内部环境保障 |
| 5.3.3 完善信息与沟通 |
| 5.3.4 加强内部控制与监督 |
| 6 结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 附录1: 风险管理调查问卷 |
| 附录2-1: 营业部现场检查内容 |
| 附录2-2: 现场访谈内容 |
| 附录3: 实际已发生风险事件 |
| 致谢 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 |
四、证券公司管理办法（论文参考文献）
- [1]专题报告之一:2020年中国证券公司合规管理发展综述 第一章 2020年中国证券公司合规管理概况[A]. 中国证券业协会. 中国证券业发展报告2021, 2021
- [2]我国金融市场流动性监管法律制度的创新与演进——从“守住不发生系统性风险底线”说起[J]. 刘丹冰,许青伟. 西北大学学报(哲学社会科学版), 2021(04)
- [3]证券公司适当性义务研究[D]. 王敏. 山西财经大学, 2021(09)
- [4]A证券公司内部控制问题研究[D]. 徐媖梓. 长春工业大学, 2021(08)
- [5]A证券公司员工薪酬体系优化研究[D]. 焦海静. 山东财经大学, 2021(12)
- [6]HF证券营业部合规管理评价研究[D]. 侯晓佳. 河北地质大学, 2021(07)
- [7]国有企业内部审计职能定位与升级路径[J]. 管淑慧. 当代会计, 2021(09)
- [8]Z证券公司债券承销业务管理优化研究[D]. 刘仁根. 上海外国语大学, 2021(11)
- [9]HL证券公司经纪人管理问题及对策研究[D]. 花静. 扬州大学, 2020(05)
- [10]Z证券公司股票期权经纪业务全面风险管理研究[D]. 朱军. 山东大学, 2020(05)